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证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,括相关业务部门的管理人员;基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,括相关业务部门的管理人员。
成为证券投资顾问需要有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相关执业规范和行为准则。